职责描述：
（1）岗位职责：
A、收集经营管理活动相关的法律、法规和准则，督促负责人组织员工学习新法新规，制定和细化规章制度、操作规程；
B、对合规审查事项初审，为经营管理事项提供合规咨询；
C、识别经营管理中的风险隐患，建立有效的风控措施；
D、按照公司要求，对业务风险、授权执行、员工执业情况等内容进行日常监控与监测；
E、定期检查管理制度、风控措施执行情况，对发现的风险事项及时制止、整改和报告；
F、定期对合规及风险管理情况进行总结、评估和报告，并提出改进建议；
G、组织员工合规及风险管理培训工作，提高员工合规及风险意识；
H、风险管理和反洗钱等相关工作。包括但不限于异常交易监控、客户身份识别、大额交易与可疑交易报告与分析、客户风险等级划分、客户身份资料与交易记录保存以及反洗钱宣传教育等；
I、协助负责人加强与当地监管部门的联系与沟通；
J、积极保持与公司两部的日常工作沟通，完成其交办的其它工作。

任职要求：
A、具备良好的文字表达能力与沟通能力。思路清晰逻辑性强，工作细致认真，能独立完成相关工作报告。
B、拥有国家法律职业资格、注册会计师资格、FRM、证券公司合规管理人员胜任能力考试等相关专业资质优先；

开源证券股份有限公司成立于2001年，总部位于陕西省西安市。公司历经增资扩股，股份制改造，坚定不移的走市场化道路，坚持不懈推进“人才领先，创新为魂”发展战略，实现了持续、快速、健康发展。2015年4月30日，成为第3家新三板挂牌券商（证券简称：开源证券，证券代码：832396）。公司注册资本178998.3万元，目前在全国范围内拥有67家分支机构，完成了证券、基金、期货、私募股权投资等多业态金融控股布局，成为具备全业务牌照的综合性、创新型新锐券商。

　　公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。