职位描述
岗位职责:
1、对公司相关业务条线的制度、流程的合规性进行审查,识别和评估合规风险。
2、审核公司相关业务条线的业务合同。
3、公司业务部门提供合规咨询。
4、定期或不定期报告公司合规管理基本情况、合规风险事件、 合规风险隐患情况。
5、协调、处置各类合规风险和危机事件。
6、配合监管机构完成监管专项工作,向监管机构反馈公司建议。
7、组织、推动公司合规履职考核工作。
8、公司合规文化建设和合规培训工作。
任职要求:
1、具备良好的文字表达能力与沟通能力。思路清晰逻辑性强,工作细致认真,能独立完成相关工作报告;
2、拥有国家法律职业资格、注册会计师资格、FRM、证券公司合规管理人员胜任能力考试等相关专业资质优先。
工作经验年数要求:需具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域的工作经历;
企业介绍
开源证券股份有限公司成立于2001年,总部位于陕西省西安市。公司历经增资扩股,股份制改造,坚定不移的走市场化道路,坚持不懈推进“人才领先,创新为魂”发展战略,实现了持续、快速、健康发展。2015年4月30日,成为第3家新三板挂牌券商(证券简称:开源证券,证券代码:832396)。公司注册资本178998.3万元,目前在全国范围内拥有67家分支机构,完成了证券、基金、期货、私募股权投资等多业态金融控股布局,成为具备全业务牌照的综合性、创新型新锐券商。
公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金销售;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品。